黑手党黑了华尔街
刘昕 看过电影《教父》及续集的人都知道，意大利黑手党为了“洗钱”，也是为了“改行”，准备投资入股华尔街。没想到，这种在电影小说中的情节，居然在现实生活中发生了。
涉案人数空前多 2000年6月14日，美国联邦调查局和警方出动600多名警员，在纽约、佛罗里达、得克萨斯、加利福尼亚等13州马踏连营，将与华尔街股票欺诈案有关的120名疑犯，尽数逮捕收监。 同日，美国司法部、联邦调查局和证券交易委员会，联合向法院呈上诉状，以诈骗、勒索、贿赂、洗钱、破坏警方取证、收取非法佣金、暴力袭击等罪名指控纽约臭名昭著的五大黑手党家族，勾结华尔街败类，行贿行骗，非法造市，在过去五年间牟利5000万美元。 涉案的这些人中，有黑手党家族成员、公司行政人员、股票经纪人、股票推销员和一位前警探，其中包括美国知名的烤鸡三明治快餐连锁店“兰奇一号”的总裁，塞巴斯蒂安·拉密塔。 和多数好莱坞犯罪片一样，在这个案子中，黑社会在警界也收买了一名眼线。此人名叫斯蒂芬·加德尔，是纽约市警察局的退休警探。为谋私利，他对黑社会诺诺连声，向他们透露联邦调查局的动向，并利用在警察退休基金联合会任出纳的职务之便，勾结犯罪集团合伙作弊，捞取外快。 在本次波及面极广的欺诈案件中，一些.com公司成了助纣为虐的帮凶。联邦官员公布的材料显示，这起诈骗案涉及19家上市公司和16家私人筹资公司。案件告破后，部分公司已被美国证券交易委员会勒令停止运作，其中包括自称提供互联网证券交易接入服务的ePawn（其股票实际是一个垃圾股），以及一家开发个人网上投资交易系统的Wamex控股有限公司（其股票根本没有证券交易许可证）。
人为造市来敛财 金融欺诈，古已有之。就是现代的股票诈骗，也可以追溯到数百年前，1720年，伦敦发行了一家公司的募股说明书，上写：“该公司业务虽未昭示，然良益甚多……”当时的投资者孤陋寡闻，见利即上。募集者2000英镑弄到手后，一跑了之。 数百年悠悠而过，金融界类似的欺诈案已发生过无数起，但万变不离其宗，总离不开一个“骗”字。投资人也永远难挡利诱，屡屡上当。 美国联邦官员指出，在这起金融诈骗案中，犯罪集团的主要手段是：人为造市，操控公开买卖的股票；通过私人筹资公司进行股份的配售诈骗；吞噬退休基金，非法攫取回扣和佣金。 这个舞弊案的主角是纽约DMN投资咨询公司。这个由纽约黑手党“博南诺”和“科隆博”家族成员秘密筹建的公司，向小公司提供投资银行业务服务。犯罪集团把这家公司当成了非法敛财的工具。 罪犯利用这家公司，渗透进好几家华尔街的经纪公司，然后呼朋引类，扩张势力，贿赂股票经纪人，与股票发行商全谋操纵股票涨跌，借机渔利。他们的惯用手法是散布假信息，哄抬一些垃圾股的股价。Wamex控股公司借着这一手，使自己的股票从去年12月的每股1美元，飙升到今年2月份的近20美元。而等这些股票的价格攀高，形成泡沫后，犯罪集团即大量抛售，把上面的泡沫留给无辜的投资人，把下面的美酒据为己有。
科技辅助老骗局 以往，股票推销员为吸引投资者，必须鼓动如簧巧舌，或亲自上门，或靠打无数个电话来促销。而在互联网时代，只需轻击鼠标按键，发一封电子函件，或建一个网址，就可以毫不费力地引起成百万投资者的注意。近年来，随着网上股民不断增多，互联网成了股标欺诈案的主要滋生地，因为，没有任何地方能像在网上，可以大施空手套白狼之术，以接近于零的成本，迅速找到数以百万计的潜在“钻套者”。 美国第一宗网上股票欺诈案发生于1995年。不过就其骗术而言，骗子们使用的大多还是几十年前甚至几个世纪前的伎俩。 为了更有效地进行欺诈，纽约黑手党集团充分利用高科技手段，上演古老的骗局。他们通过股市通讯网络和股票推介网页，为一些根本无利可图的垃圾股造市。他们在上百个BBS公告牌发布子虚乌有的利好消息，利用电子邮件吹嘘这些股票的获利前景，在互联网的聊天室制造这些股票需求旺盛的假象，推动股价上扬，伺机获利。 早在网上交易起步之初，就有专家警告说，互联网是实施犯罪活动的理想舞台，因为网上世界浩渺无垠，罪犯见首不见尾，教人防不胜防。一个身在阿姆斯特丹的网上诈骗犯，可以在巴西和美国进行诈骗活动。华尔街的这起诈骗案真相大白后，美国联邦调查局官员再次告诫投资人，应从中吸取教训，对在线投资交易服务“进行尽可能详细的研究”。
蠢蠢欲动黑手党 这起案件最引人注意的一点，是黑社会势力渗透到证券市场进行犯罪活动。 100多年来，纽约五大黑手党家族杰诺韦塞、博南诺、甘比诺、卢凯塞和科隆博，对纽约的统治是一段血腥杀戮、幕后交易和公开勒索的历史。 不过，前些年美国政府对纽约黑手党穷追猛打，使其上百名干将锒铛入狱，这个令人生畏的“黑”王国已经日渐没落。近年来，美国股市兴旺异常，炒风日炽，一些股票特别是网络股的高回报率，令不少股民失去警惕，因而引起了黑手党集团的兴趣。 此次破获的金融骗局，是黑手党对华尔街染指最深的一起案件。联邦调查局为侦破此案，用了一年的时间调查取证，揭露出大量黑手党在股市的不法行径。事实证明，自1995年以来，纽约黑手党的五大家族全部将魔爪伸向股市。此后，华尔街便接连发生了一系列以前股票交易圈内较罕见的暴力犯罪案件。 黑社会团伙渗透或控制了多家经纪公司，为向经纪人行贿大约花费了500万美元。这些黑社会团伙与被拉下水的经纪公司结成同盟，对19家公司的股票价格忽儿拉高，忽儿压低，乘乱牟取巨额非法利润。据调查者的透露，这些黑手党家族还操纵16家公司将股票直接销售给投资者，美其名曰“私募”，让不少投资者上当。 其实，虽然此案涉及人数众多，但与华尔街代表的上万亿美元，仍属小规模，全部损失不过5000多万美元。但它所反映出的黑白插手扰乱证券市场正常秩序的现象不容忽视。 美国证券交易委员会的人员表示，黑手党的确在利用互联网操控股价，但规模不大。到目前为止，黑社会的造市活动仅局限于那些被称作“蚊型股份”的小股票，因为这类股票在监管宽松的场外交易市场挂牌，不大受华尔街大交易行和市场监察员的重视。美国司法机构这次重拳出击，猛打黑手党的七寸，就是为了挫其锐气，肃清金融市场中黑社会的影响，防止黑手党势力卷土重来。
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