证券经纪人制度机制是指金融市场机制体内，有价证券产品的供求、价格、竞争、风险等要素之间互相联系及作用机理。在发达国家，股票市场的出现与发展是与证券经纪人的出现是同步的，股票市场的运行机制恰恰是由证券经纪人制定的，但由于中国的股票市场一开始出现的背景不是股票市场交易功能，而是要解决国有企业发展过程中资金短缺的问题，这就导致中国的股票市场，并不是一个以证券经纪人制度为中心的股市体制。与之相联的证券经纪人制度也出现了相应的缺陷。
随着中国资本市场取得的长足发展，对资本市场制度创新正在不断探索和推进。这一过程中，证券经纪人制度的创新和改革就成为必然。我们有幸生活在这个伟大的时代，作为见证者或亲历者，有必要去感受和记录这些改革和变迁。因此，我们研究了世界各发达市场证券经纪人制度的发展历史、主要模式及经验教训。从我国证券经纪业务出发，描述证券经纪人发展历程，以及证券经纪人制度的实践探索模式，指出我国证券经纪人制度存在的缺陷，提出完善我国证券经纪人制度的管理思路，即建立以证券经纪人为主导的证券经纪人制度。
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